《投资者适当性管理办法》培训小结

重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司   2017-07-03 本文章1053阅读

2017年7月1日,《证券期货投资者适当性管理办法》开始正式实施。7月3日,我司风险合规部结合该办法对公司全体员工进行《投资者适当性管理办法》培训,分别从募集程序、合格投资者确认、产品分级、风险匹配、销售禁止行为、双录环节、回访事项、各部门分工和相关人员法律责任等方面进行全盘梳理和讲解,并根据中国证券投资基金业协会相关要求,重点做好公司内控及合规工作。


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